為做好常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下稱(chēng)“市產(chǎn)業(yè)基金”或“母基金”）及其子基金的資金托管工作，根據《常德市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）>的通知 》（常政辦發(fā)〔2017〕15號）、《常德市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì )印發(fā)的<常德產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金托管銀行遴選辦法>（常產(chǎn)基金發(fā)〔2019〕1號）等規定,經(jīng)研究，現通過(guò)公開(kāi)遴選方式選擇托管銀行，現就有關(guān)事項公告如下：

一、托管銀行服務(wù)對象、期限

1、服務(wù)對象。母基金資金托管銀行服務(wù)對象為母基金和母基金托管(管理)機構。子基金資金托管銀行服務(wù)對象為子基金及子基金托管機構。

2、服務(wù)期限。母基金和子基金與資金托管銀行分期簽訂托管協(xié)議,每期服務(wù)時(shí)間與子基金存續期一致。托管協(xié)議服務(wù)期內，如果托管銀行不能較好履行托管職責，常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金委員會(huì )辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì )辦公室”）可以隨時(shí)調整。

二、托管銀行主要職責

母基金和子基金無(wú)需向托管銀行支付任何托管費用，托管銀行對于托管資金余額按照不低于銀行同期活期存款利率水平支付存款利息(具體以資金托管協(xié)議為準)，不收取跨行轉賬、取款等方面的手續費，并履行以下職責:

1、確保資金安全。作為第三方機構，受托對母基金、子基金資金進(jìn)行監管,確保資金使用符合相關(guān)規定和國家對于投資基金銀行托管有關(guān)要求，確保資金安全。

2、定時(shí)報送報告。每年7月10日、1月10日前分別向委員會(huì )辦公室、托管(管理)機構報送半年度和年度資金收支情況,并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月內報送上一年度的《資金托管報告》。

3、監督資金使用。母基金和子基金的資金出現異常情況時(shí)，及時(shí)向委員會(huì )辦公室報告。

4、其他。完成委員會(huì )辦公室及托管(管理)機構交辦的其他工作任務(wù)。

三、托管銀行申請條件

1、申請母基金和子基金的托管銀行應同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

(1)成立時(shí)間在五年以上，取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )基金托管銀行資格許可，在常德市設有分支機構的股份制銀行;

(2)持有湖南省銀監局核發(fā)的《金融許可證》和上一年度年檢合格的《營(yíng)業(yè)執照》;

(3)能獨立對外簽訂《托管協(xié)議》;

(4)具有良好商業(yè)信譽(yù)和財務(wù)狀況;

(5)近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以及與財政合作中無(wú)重大過(guò)失及行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

2、母基金托管銀行除滿(mǎn)足基本條件外，還應符合下列條件：

（1）市內工業(yè)企業(yè)貸款在其全部貸款中占比較高；

（2）在常德市境內存貸款比率較高。

3、子基金托管銀行除具備基本條件外，還應符合下列條件:

(1)在常德市內的銀行分支結構;

(2)在符合法律法規的前提下，對子基金出資;

(3)與子基金開(kāi)展“投貸聯(lián)動(dòng)”。

四、遴選流程

母基金和子基金資金托管銀行申報內容為:

(一)資格條件認定資料：

1、《金融許可證》、《營(yíng)業(yè)執照》副本復印件（蓋公章）等相關(guān)資質(zhì)材料;

2、申報單位近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以及與財政合作中無(wú)重大金融、財經(jīng)違法行為記錄的書(shū)面聲明。

3、資金托管要求的其他附件資料

（二）基金資金托管銀行遴選流程如下:

1、申報。紙質(zhì)申請報告和申請資料一式5份，并將所有申報資料掃描形成電子版，符合條件的銀行直接向我公司申報。

2、評審。申報資料提交后，我公司按程序組織評審，評審結果報委員會(huì )辦公室備案。

3、公示。評審結束后，對符合條件的資金托管銀行進(jìn)行公示。

4、入庫。公示期結束后，列入產(chǎn)業(yè)基金托管銀行庫。

五、其他事項

1、截止時(shí)間。申報截止時(shí)間為2020年3月27日，逾期不予受理。

2、聯(lián)系方式。聯(lián)系人：張藝川；聯(lián)系電話(huà)：0736-7133200；聯(lián)系郵箱：272888349@qq.com；聯(lián)系地址：常德市柳葉湖旅游度假區唯一柳岸小區清科基金小鎮D棟。

                                   常德財鑫私募股權基金管理有限公司

                                      2020年3月19日