根據建設廉潔常德領(lǐng)導小組辦公室《崗位廉政風(fēng)險等級評定辦法》（常廉辦發(fā)[2012]4號）要求，為扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，切實(shí)加強對權力運行的廉政風(fēng)險評估和監控，科學(xué)合理開(kāi)展廉政風(fēng)險排查，特制定廉政風(fēng)險等級評定方案。

　　一、評定對象

　　公司領(lǐng)導班子成員、中層骨干、項目經(jīng)理、風(fēng)險管理員、財務(wù)管理人員、車(chē)輛調度員、物資（固定資產(chǎn)）采購員。

　　二、評定方式

　　公司采取以定量+定性的評定方式，重點(diǎn)查找“崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、思想道德、外部環(huán)境”等方面存在的廉政風(fēng)險。崗位職責主要找查崗位設置是否合理，是否存在可能引起失職瀆職的環(huán)節等；業(yè)務(wù)流程方面，重點(diǎn)查找運行程序不規范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權力異化的風(fēng)險；制度機制方面，重點(diǎn)查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風(fēng)險；思想道德方面，重點(diǎn)查找由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固等；外部環(huán)境方面，重點(diǎn)查找對正確行使權力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。

　　三、評定組織

　　成立崗位廉政風(fēng)險評定領(lǐng)導小組。由總經(jīng)理任組長(cháng)，其他班子成員任副組長(cháng)，各部室（單位）主要負責人任成員，下設辦公室，具體工作由辦公室負責。

　　四、原則和方式

　?。ㄒ唬┰瓌t。按照“分級負責、分級管理”的原則，廉政風(fēng)險評定領(lǐng)導小組負責本單位廉政風(fēng)險等級的組織評定工作。通過(guò)科學(xué)評估，確定廉政風(fēng)險點(diǎn)“A、B、C”三個(gè)等級。

　?。ǘ┓绞?。實(shí)行定性和定量相結合的方式。

　　廉政風(fēng)險劃分的依據主要是結合崗位工作的特點(diǎn)，對照思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，依據風(fēng)險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，員工在行使權力時(shí)自由裁量權的大小，以及權力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低等內容，按照“A、B、C”三個(gè)等級評估廉政風(fēng)險點(diǎn)。

　　1、定性評估。A級風(fēng)險是指掌握重大項目調查決策、人事管理、資金管理、物資采購（固定資產(chǎn)）、項目招標等重要權力的領(lǐng)導和重點(diǎn)崗位（人員）； B級風(fēng)險是指掌握一般項目調查決策、人事管理、資金管理、物資采購（固定資產(chǎn)）、項目招標等有一定決策權的領(lǐng)導和承辦崗位（人員）；C級風(fēng)險是指較少掌握人、財、物管理權的領(lǐng)導、部室和崗位（人員）。

　　2、定量評估。即采取百分制量化評估。計算公式為：F（廉政風(fēng)險點(diǎn)分值）=D（職權大?。?P（使用頻率）+G（發(fā)生概率）+C（危害程度）+X（問(wèn)題性質(zhì)）。其中：職權大小占40分，使用頻率占10分，發(fā)生概率占10分，危害程度占20分，問(wèn)題性質(zhì)占20分。評分標準為：

　?。?）職權大?。荷婕啊叭匾淮蟆?、業(yè)務(wù)審批、資金管理等的崗位職權，分值為30<D≦40；基本未涉及的，分值為D≦30。

　?。?）使用頻率：使用頻率次數多的職權，分值為5<P≦10；次數少的，分值為P≦5。

　?。?）發(fā)生概率：發(fā)生廉政風(fēng)險概率大，分值為5<G≦10；發(fā)生概率較小的，分值為G≦5。

　?。?）危害程度：對國家、集體或個(gè)人危害程度嚴重，分值為10<C≦20；對國家、集體或個(gè)人危害程度較輕，分值為C≦10。

　?。?）問(wèn)題性質(zhì)：構成違法或嚴重違紀違規的行為，分值為10<X≦20；構成一般或輕微違紀違規的行為，分值為X≦10。

　　按照上述定量辦法計算分值后，確定廉政風(fēng)險等級：A級風(fēng)險在80分以上；B級風(fēng)險為60分（含）到80分（含）之間；C級風(fēng)險為60分以下。

　　五、 查找方式

　　1、自己找。依據各自崗位職責，結合履行職責、執行制度、遵章守紀的實(shí)際，對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行排查，并對查找出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行歸類(lèi)。

　　2、互相查。在個(gè)人認真查找的基礎上，采取上級為下級點(diǎn)、下級為上級提、員工之間相互查、班子成員和部室之間相互找的方法，進(jìn)一步查漏補缺，確保風(fēng)險點(diǎn)排查到位，不留死角。

　　3、群眾提。向服務(wù)對象進(jìn)行走訪(fǎng)和征求意見(jiàn)，從服務(wù)對象的反饋意見(jiàn)中收集、整理、分析廉政風(fēng)險點(diǎn)。

　　通過(guò)查找，由評定對象根據職責、職權和風(fēng)險點(diǎn)分析，認真填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)自查表》、《單位廉政風(fēng)險點(diǎn)自查表》。

　　六、評定程序

　　1、崗位廉政風(fēng)險。根據廉政風(fēng)險點(diǎn)排查結果，參照等級劃分標準，通過(guò)自評、部室評審后，報分管領(lǐng)導審核，最后由領(lǐng)導小組對崗位廉政風(fēng)險進(jìn)行點(diǎn)評、審核和確定，填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險防控目錄》，

　　2、單位廉政風(fēng)險。由單位班子成員根據單位職能設置、職責定位等情況，結合員工和部室查找出來(lái)的廉政風(fēng)險，著(zhù)重從“權、錢(qián)、人、物”等領(lǐng)域，查找客觀(guān)存在的廉政風(fēng)險并填寫(xiě)《單位廉政風(fēng)險防控目錄》。

　　七、制定防控措施

　　針對廉政風(fēng)險和風(fēng)險等級，依據法律法規、政策規定、廉政要求、工作職責、工作標準等，制定有針對性、可操作性、有針對性提出具體和切實(shí)可行的防范措施，特別要突出對高等級風(fēng)險的防控。屬于業(yè)務(wù)流程運行方面的，要建立健全運行程序規定，探索完善分權、控權的有效辦法，規范流程行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)；屬于思想道德方面的，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強黨員干部風(fēng)險意識，提高廉潔從政的自覺(jué)性。

　　八、工作要求

　　1、加強組織領(lǐng)導。由崗位廉政風(fēng)險評估領(lǐng)導小組具體負責崗位廉政風(fēng)險防范工作的組織、協(xié)調、實(shí)施，形成上下一致、協(xié)同配合的工作氛圍。

　　2、認真貫徹實(shí)施。評定對象要把崗位廉政風(fēng)險防控機制建設放在重要位置，以認真負責的態(tài)度，全面評定存在廉政風(fēng)險等級，制定切實(shí)有效的防范措施。

　　3、強化督促檢查。對確定的崗位風(fēng)險進(jìn)行監督管理，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，確保每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節的崗位廉政風(fēng)險和預防措施準確有效，將崗位廉政風(fēng)險降到最低限度，真正使公司的廉政風(fēng)險建設取得實(shí)效。

　　二〇一二年八月十五日