常財鑫［2012］12號

關(guān)于印發(fā)《廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法》

（試行）的通知

各部室（單位）：

　　《廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法》已經(jīng)公司研究同意,現予印發(fā)，請結合實(shí)際,認真貫徹執行。

　　附件：《廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法》試行

二〇一二年七月二十三日

廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法（試行）

　　為進(jìn)一步加強反腐倡廉建設,有效防范廉政風(fēng)險,保障年度目標任務(wù)的完成，根據《常德市廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法》（試行）的通知精神，結合我公司實(shí)際，制定如下實(shí)施辦法：

　　一、目標任務(wù)

　　廉潔財鑫建設要貫徹“以大局為重，以預防為先，以懲治為要”的總體要求，加強反腐倡廉的組織保證，建立風(fēng)險防控體系，突出對權力運行的監督、廉政風(fēng)險的防控和制約機制的建立，做到防控機制運行順暢，監督制度完善配套，預防腐敗成效明顯，保證公司無(wú)一人違規違紀，確保全員的政治安全。

　　二、工作步驟

　　廉政風(fēng)險防控工作從7月2日起，具體分五個(gè)階段進(jìn)行。

　　1、宣傳發(fā)動(dòng)階段（7月2日―7月19日）

　　召開(kāi)領(lǐng)導班子專(zhuān)題會(huì )議，認真學(xué)習全市建設廉潔常德工作會(huì )議和廉政風(fēng)險防控工作會(huì )議精神，統一思想，成立了廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導小組和工作機構。召開(kāi)全體員工動(dòng)員大會(huì )，傳達市委關(guān)于建設廉潔常德工作的會(huì )議精神，進(jìn)一步做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，提高全體員工思想認識，為廉政風(fēng)險防控工作開(kāi)展營(yíng)造良好的氛圍。

2、方案制定階段(7月20日-8月10日)

　　根據《常德市廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施辦法》的要求，結合公司工作實(shí)際，在深入進(jìn)行調查研究的基礎上，提出公司初步工作方案，并廣泛征求大家意見(jiàn)，最后提交公司領(lǐng)導班子研究通過(guò)，并將廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案正式行文公布，按方案組織實(shí)施。

　　3、全面推進(jìn)階段(8月11日-9月25日)

　?。?）全面完善基礎工作(8月11日-8月20日)。認真查找崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、思想道德、外部環(huán)境等方面的廉政風(fēng)險點(diǎn)，全面清權確權，繪制“權力運行圖”；制定《崗位廉政風(fēng)險防控等級評定方案》；結合電子信息化平臺建設，利用現有的常德財鑫網(wǎng)，設置廉政建設專(zhuān)欄。

　?。?）深入查找廉政風(fēng)險點(diǎn)(8月21日-8月31日)。各崗位（人員）要結合實(shí)際，認真開(kāi)展廉政風(fēng)險查找工作，確保廉政風(fēng)險查得準、查得全、查得深。從思想道德、業(yè)務(wù)流程、崗位職責、制度機制、外部環(huán)境等風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行查找。主要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點(diǎn)、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、調查服務(wù)對象等查找方法來(lái)采集廉政風(fēng)險點(diǎn)。

　?。?）評定崗位廉政風(fēng)險等級(9月1日-9月6日)。按照《崗位廉政風(fēng)險防控等級評定方案》，公司從實(shí)際出發(fā)，將廉政風(fēng)險重點(diǎn)分為項目決策、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)管理、選人用人四大部分，由廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導小組分崗包干，各負其責，統一考核，并根據腐敗發(fā)生的概率和危害程度，采取定性+定量分析的方法，將腐敗風(fēng)險由高到低評定為A、B、C三個(gè)風(fēng)險等級，實(shí)施分類(lèi)定級管理。

　?。?）落實(shí)防控措施(9月7日-9月13日)。根據查找的廉政風(fēng)險點(diǎn)制定崗位廉政風(fēng)險防控措施，屬于權力行使方面的，要按照“依法依規依程序”的執業(yè)原則探索完善分權，控權的科學(xué)方法，使行政權力在陽(yáng)光下運行。屬于制度機制方面的，要依照反腐倡廉的基本要求，加以完善和規范。屬于道德方面的，要通過(guò)黨課教育，公司承諾，主題演講和創(chuàng )先爭優(yōu)等形式，增強全員倡廉守廉的自覺(jué)性，從細微之處防微杜漸，筑牢反腐堤防。

　?。?）面向社會(huì )公示（9月14日－9月21日）。各部室查找出的風(fēng)險點(diǎn)經(jīng)分管領(lǐng)導審核后，由公司廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導小組研究確定風(fēng)險等級，評定出廉政風(fēng)險等級，并進(jìn)行公示，接受群眾監督。

　?。?）建立風(fēng)險防控目錄（9月22日－9月25日）。辦公室根據公示結果，統一將查找到的崗位廉政風(fēng)險登記匯總，建立臺帳。

　　4、監管處置階段（9月26日－10月10日）

　　要運用提醒、 函詢(xún)、約談、處置四大措施，加強廉政預警。提醒，即對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題，由責任領(lǐng)導口頭或書(shū)面告知，提前加以防控；函詢(xún)，即對廉政風(fēng)險的防控重點(diǎn)，由責任領(lǐng)導書(shū)面查詢(xún)，責令相關(guān)責任人說(shuō)明情況，報告整改措施；約談，即對社會(huì )反應比較強烈，已經(jīng)呈現苗頭的廉政風(fēng)險，由責任領(lǐng)導對當事人進(jìn)行約談，責令整改；處置，即對存在嚴重廉政風(fēng)險，且約談后無(wú)明顯改進(jìn)的，根據公司規章制度采取相應的組織處理措施。出現重大問(wèn)題或腐敗行為，依法依規責處。

　　5、自查驗收階段(10月11日-12月10日)

廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導小組辦公室對公司廉政風(fēng)險工作進(jìn)行自查，對自查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題或存在的薄弱環(huán)節采取補救、完善的方式進(jìn)行整改提高，并做好相關(guān)準備，迎接上級檢查考核小組對公司開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作的檢查驗收。

　　三、工作要求

　　1、加強組織領(lǐng)導。為確保廉潔財鑫建設各項任務(wù)的落實(shí)，公司成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導小組，總經(jīng)理何克明任組長(cháng)、蘇和平、陳正輝、童耀樂(lè )、王劍任副組長(cháng)，曾紅、王梅珍、唐艷、袁宏友、胡曉玉、何偉、胡健、高毅、王旭東、周繼平為成員。領(lǐng)導小組辦公室設在綜合部，具體負責組織協(xié)調和督促檢查，確保圓滿(mǎn)完成各項任務(wù)。

　　2、落實(shí)防控責任。各部室（單位）負責人要按照黨風(fēng)廉政建設責任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責”，帶頭查找崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)、制定和落實(shí)防控措施。在下年工作安排中把廉政風(fēng)險防控納入年度崗位考核。對廉潔風(fēng)險防控不力，導致違紀違規發(fā)生的部門(mén)，實(shí)行“一票否決制”，部門(mén)（單位）取消評先評優(yōu)；對發(fā)生廉潔風(fēng)險的個(gè)人，取消個(gè)人評先資格，并扣發(fā)年終績(jì)效工資。

　　3、強化工作措施。要建立廉政風(fēng)險防控檢查考核機制，制定活動(dòng)規劃。通過(guò)信息監測，社會(huì )評議，定期檢查等方式，推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。對于組織領(lǐng)導不力、工作無(wú)規劃、措施不落實(shí)，問(wèn)題較突出的部門(mén)，領(lǐng)導小組將責令整改，并追究相關(guān)責任人的責任。

　　二〇一二年七月二十三日